某证券公司营业部资产管理及理财业务专项自查报告

　　为进一步贯彻落实公司总部下发的《关于开展资产管理及理财业务专项风险自查的通知》（xx办发【201x】xx号）文件的要求，我部积极开展了资产管理及理财业务专项自查工作，现在此次自查情况汇报如下：
　　一、业务基本情况
　　（一）代销类业务情况
　　截止至201x年xx月末，我营业部代销xxxx资产管理公司旗下产品xx只，期末余额xx亿元，较年初减少0.xx亿元；截止201x年xx月末代销xx家机构旗下的xx只基金产品，期末余额0.xx亿元，较年初增加0.xx亿元。
　　（二）权益类投资情况
　　截止201x年x月末我部两融业务余额xxxx亿元，较年初增加0.xx亿元。xx营业部无自主开展的资产管理及理财类业务、代销或代客类理财业务。
　　二、风险管控体系建设情况
　　（一）风险管控部门设置概述
　　总的来说，我部组织架构完备，风控体系科学，主要分为交易前、交易中、交易后监控三个阶段，部门设置分为前台、后台。风险管理部门在部门划分上属于后台部门，但在交易流程上，则贯穿于交易前、后两个阶段。风险管理的职能主要发挥对前台资金交易业务风险的识别、计量、监测和控制的作用。对于风险管理，我部通行的做法是由风险管理部门承担，从风险管理的角度出发，对于所进行的交易，需要完成：交易前合规性检验：检查交易是否超过事先设定的各种限额；交易录入与复核；风险人员进行独立市场价格检验；交易后风险监控――逐日盯市；风险预警与报告。
　　（二）金融投资机构的风险管理框架
　　金融机构的风险管理通常是指金融机构根据自身的业务战略规划和相关监管要求，制定全面风险管理的制度框架，建立良好的风险治理架构，以及完善的风险管理政策、流程和方法，并通过IT系统实现对各类风险的计量和监测……