公司全面推进依法治企工作方案

　　目录/提纲：……

　　一、工作目标

　　二、基本原则

　　（一）坚持上级单位统一领导

　　（二）坚持规范治理和合规管理协同推进

　　（三）坚持制度面前人人平等

　　（四）坚持发挥考核的激励作用

　　三、组织机构

　　四、全面推进依法治企工作的主要措施

　　（一）加强制度建设，夯实制度基础

　　1、树立制度权威，完善制度体系

　　2、科学制度立制，提高制度质量

　　3、推进“学制度、用制度，学流程、用流程”活动

　　4、建立制度检查和考核监督机制

　　（二）构建合规体系，防范合规风险

　　1、公司成立合规管理工作领导小组

　　2、依规履行合规管理职责，推行管理信息平台应用

　　3、开展合规审查工作，排查潜在合规风险

　　4、培育合规管理理念，营造合规文化氛围

　　（三）优化业务流程，完善内控体系

　　1、进一步提升内控运行实效

　　2、持续优化企业内控环境

　　3、以问题为导向，筑牢风险防控机制

　　（四）完善法人治理体系，健全监督机制

　　1、凸显合资优势，发挥法人治理实效

　　2、完善纪律检查与监事会齐抓共管的监督机制

　　3、畅通投诉举报渠道，发挥群众监督作用

　　（五）开展普法教育，树立法治思维

　　1、组织学习指导性文件，打牢思想根基

　　2、抓好法律法规学习，增强法治意识

　　3、开展全员覆盖的普法宣传活动

　　（六）加强重点领域依法治理

　　1、强化质量健康安全环保监督

　　2、加强投资项目依法管理

　　3、依法规范劳动用工管理

　　4、加强财税金融监管风险……

　　公司全面推进依法治企工作方案

　　为贯彻落实XX集团总部公司依法治企工作要求，进一步提高公司依法治企管理水平，严控企业违法经营风险，根据《XX集团总部全面推进依法治企总体方案》要求和公司实际，现制定如下方案。

　　一、工作目标

　　通过实施全面依法治企方案，积极推进公司治理体系建设，全面提升公司依法治企能力，最大限度杜绝违法、违规、违纪风险事件的发生，为公司“有质量、有效益、可持续”发展提供有力保障。

　　二、基本原则

　　（一）坚持上级单位统一领导。全面依法治企工作必须遵循XX集团总部公司的统一领导，按照XX集团总部公司的统一步调与安排部署，结合公司经营管理实际开展具体工作。

　　（二）坚持规范治理和合规管理协同推进。坚持底线思维，运用法治方式治理企业，强化权力运行的制约和监督。建设合规管理体系，严格依法规范企业及员工行为，实现全员守法合规。

　　（三）坚持制度面前人人平等。上至公司领导管理层，下至普通员工，都要严格遵循公司章程和规章管理制度，尊重制度权威，严格依照制度规定行权履职，不搞特权主义，制度执行零例外。

　　（四）坚持发挥考核的激励作用。依法治企是一项常态化工作，要设定任务、层层分解、逐级落实、确保实施。把阶段性的工作成果逐一纳入公司的

　　……略……　

　　办），设在XX部。

　　2.依规履行合规管理职责，推行管理信息平台应用。执行XX集团总部公司合规管理办法规定，依权责及线条落实合规管理责任，按照“抓工作必须抓合规，管业务必须管合规”的原则开展实际工作和管理问责。积极配合上级总体工作部署，指定专员负责集团合规信息平台的应用、维护和推广，建立全员合规档案，做好领导干部和关键岗位员工的登记报告工作，确保合规管理评价信息的更新和完整。

　　3.开展合规审查工作，排查潜在合规风险。通过加强对制度、流程设计的合法、合规性审查，以及对合同选商、招投标项目、交易合作伙伴选择等过程的依法合规调查，排除商业贿赂、利益输送、不正当竞争、垄断等各种潜在风险因素，对重点业务流程及关键节点进行风险评估及预警，强化前期预防和控制把关，做到不轻视、不疏忽，防范于未然。

　　4.培育合规管理理念，营造合规文化氛围。发放集团公司《诚信合规手册》，要求全员认真研读领会并签订诚信合规行为承诺书；组织各级员工集中学习了xX集团总部公司合规管理办法和管理工作方案，力求做到合规理念内化于心、固化于行，打造企业特有的合规文化氛围。

　　（三）优化业务流程，完善内控体系

　　1.进一步提升内控运行实效。内控体系的建立与运行，为企业的依法合规管理提供强大的内在推动力。在现行体系运行评价的基础上，按照XX集团总部最新的内控管理手册要求，通过对标借鉴先进单位经验，及时找出目标与实际脱节的管理隐患，突出重点业务领域关键控制点的掌控手法与力度，在内控制度与流程执行的完整性、系统性和有效性上狠下功夫。

　　2.持续优化企业内控环境。内控环境是内控体系高效运行的前提，要从优化控制环境氛围入手，重点促进与公司各职能部门和基层单位之间的信息交流，提供有效的业务指导和意见反馈，实现管理角色互换，优化业务流程，最大限度地提高全员对内控管理的认同度、支持度和参与度，提高内控整体的工作效率。

　　3.以问题为导向，筑牢风险防控机制。综合运用内控自我测试、外部测试、财务审计等手段，对公司的财务风险、经营风险、生产风险、管理风险进行全面分析、评价与确认。一旦发现问题则举一反三，建立长效整改监督机制；尚未发现问题，则以风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等有效措施设立风险预警机制。要针对不断出现的新情况，发生的新问题，以及内控体系运行过程中发现的薄弱环节，实际建立或优化业务流程，增加相应的控制措施，减少风险发生的可能性或降低风险影响程度，规避系统性的业务风险。

　　（四）完善法人治理体系，健全监督机制

　　1.凸显合资优势，发挥法人治理实效。合资公司“三会”议事机制是发挥法人治理结构实效的核心，是依法集体决策、权衡不同股东利益的直接体现。进一步强化责任意识，充分履行“三会”职能，严格遵循章程规定和法定程序，对涉及企业发展的重大事项充分展开多方可行性研讨、风险评估及集体表决，提升依法决策能力。

　　2.完善纪律检查与监事会齐抓共管的监督机制。纪律检查是公司严肃纪律作风的重要途径，监事会则是现代企业制度下实施监督的有效产物，两者优势互补有利于扩大联合监督优势，尤其是重点突出合资方在日常管理过程中的监督作用，以规范管理人员权利运行，增强依法治企工作整体合力，防范企业经营风险，促进企业健康协调发展。

　　3.畅通投诉举报渠道，发挥群众监督作用。综合利用内部培训课堂、企业宣传栏、员工宣传手册、微信内部群等方法，向员工广泛告知各种投诉举报的有效途径，企业内设置员工无记名举报信箱、邮箱、电话，搭建畅通无阻的群众监督举报平台，严格违规行为调查处理程序，完善违规行为处理和举报人保护机制，对重大问题按照有关规定移交处理。

　　（五）开展普法教育，树立法治思维

　　1.组织学习指导性文件，打牢思想根基。通过党课学习和专题教育交流会的形式，组织公司机关人员及关键岗位员工认真学习《中共中央关于全面推进依法_若干重大问题的决定》和《集团公司全面推进依法治企指导意见》，深刻领会中央精神和集团公司要求，加深对依法治企总目标、基本要求和重大措施的理解。

　　2.抓好法律法规学习，增强法治意识。在企业经营管理中实现依法治企，学法懂法是基础。针对公司各级干部员工法律知识和经验较为薄弱的特点，坚持“走出去、请进来”的做法，领导干部要带头积极参加上级或外部单位组织的法治讲座或培训班，公司适时邀请专业法律顾问，或聘请当地法律界资深讲师进企为员 ……